涉嫌财务顾问业务违法违规,计划IPO的渤海证券被证监会立案

据渤海证券5月13日公告,公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月24日,证监会决定对渤海证券立案。

根据Wind数据统计,当前共有6家券商在推进IPO进程,其中财信证券、开源证券、华宝证券、东莞证券、华龙证券因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而进入中止状态,目前仅有渤海证券正常在审。

公开资料显示,渤海证券股份有限公司总部位于天津,天津市泰达国际控股(集团)有限公司为公司控股股东,天津市国资委为公司实际控制人。

2015年,渤海证券混改增资扩股,随后在2016年10月与光大证券签约,启动IPO上市辅导。2021年12月28日进行预披露,2022年6月6日完成了预披露更新。

2023年3月1日晚,据上海证券交易所披露,渤海证券A股IPO申请状态更新为“已受理”。招股书显示,渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股,募集资金总额扣除发行费用后,将全部用于补充公司的营运资金。

此外,今年2月,渤海证券1.67亿股股权再度流拍。阿里资产司法拍卖平台官网显示,截至2月24日上午10时,天津市浩物嘉德汽车贸易有限公司(以下简称“浩物嘉德”)持有的渤海证券股份1.67亿股股权较首拍折价20%拍卖,但遭遇二度流拍。

业绩方面,渤海证券2023年年报显示,公司当年营业收入21.01亿元,营业利润6.67亿元,营业利润率为31.76%。

业务结构上,2023年渤海证券自营业务在全部营收中占比34.04%,证券经纪业务占比19.40%,期货业务占比19.11%,信用业务占比13.87%,投资银行占比6.39%,受托资产管理业务占比6.28%,另类投资业务占比1.92%,私募股权投资基金业务占比0.24%。

近期,监管机构提出了“两强两严”的新理念,以进一步加强行业监管,证券行业的罚单数量显著增加。从业务领域来看,经纪、投行、资管等传统业务成为了违规行为的“重灾区”,同时两融、场外衍生品、自营等业务违规的频率也有所上升。在监管手段方面,多家机构和责任人被采取了出具警示函、责令整改、增加合规检查次数、被认定为不适当人选、暂停保荐业务资格等行政监管措施。

4月16日晚间,东吴证券发布公告称,因涉嫌在国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票的保荐业务中未履行勤勉尽责的义务,于4月8日被证监会立案调查。

5月5日晚间,华西证券发布公告称,因在金通灵2019年非公开发行保荐项目的执业过程中未履行勤勉尽责的义务,被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。

未经允许不得转载:贵州网 » 涉嫌财务顾问业务违法违规,计划IPO的渤海证券被证监会立案